BNP PARIBAS 4.8 ★

Hà Nội

Trên 10.000 nhân viên

https://apac.bnpparibas/en/w...

Đã xác minh

Tổng quan

Review

Việc làm

Mức lương

Phỏng vấn

Mã số thuế

Việc làm BNP PARIBAS

Cập nhật 14/09/2024 23:02

Lọc kết quả tìm kiếm của bạn theo tên việc làm, địa điểm.

Tìm thấy 0 việc làm đang tuyển dụng

BNP PARIBAS

Regulatory Office Compliance Officer
- Hết hạn

Hồ Chí Minh

Thỏa thuận

Đăng 30+ ngày trước
BNP PARIBAS

Finance and control officer
- Hết hạn

Hà Nội

Thỏa thuận

Đăng 30+ ngày trước

Regulatory Office Compliance Officer

BNP PARIBAS 4.8★

4 đánh giá 2 việc làm 7 lượt xem

Hết hạn ứng tuyển

Thông tin cơ bản

Mức lương: Thỏa thuận

Chức vụ: Nhân viên

Ngày đăng tuyển: 10/09/2024

Hạn nộp hồ sơ: 10/10/2024

Hình thức: FULL_TIME

Kinh nghiệm: 5 - 6 năm

Số lượng: 1

Giới tính: Không yêu cầu

Nghề nghiệp

Nhân viên tuân thủ

Ngành

Banking

Role

As the BNP Paribas Compliance Transformation progresses, the role of Regulatory Office Compliance Officers will evolve in line with the new Compliance operating model. He/she will cover:

Regulatory Office: to provide reasonable assurance with respect of applicable laws and regulations within the territory.
PE correspondents: to assist the Head of PE in APAC with the overall objective to promoting a shared common culture of probity and improve staff behavior.

Regulatory Office (RO)

He/she is responsible for working on the regulatory watch and updating procedures relating to regulatory guidelines and rules. This includes:
Disseminate and advise on regulatory updates to relevant parties;
Responsible for monitoring licensing conditions;
Assist the Head of Compliance for the territory in projects involving regulatory consultations, review, etc.
Assist the Head of Compliance for the territory in regulatory compliance and regulatory relationship matters with the regulators, industry associations and other external parties.
He/she assists Head of compliance to validate the policies to be adhered by the territory and controls that they are respected and implemented by achieving a twofold objective:
Independence of decisions; binding advice
Close partnership with the business to provide them, guidance and advisory
He/she works in close cooperation with Head of Compliance for the territory and business line heads to ensure consistency of decisions and operating models.
He/she works in close cooperation with Head of Compliance for providing timely and accurate regulatory submissions in terms of surveys, consultations, etc.
Coordinate/ monitor of reports required by Central bank that need across BNPP departments to involve.
Record Statutory Declarations in the log, track the signed Statutory Declarations, approve requests in Sailpoint, send updated list to Regional team
Scan the new local regulations, log in the management sheet and filling
Support to collect documents evidences for conducting Control plan on PE, MI, PIC.
Disseminate regulators’ requirement for ad-hoc report or basic/simple reminder/notices
Prepare licensing documentation to submit to regulators
Manage ref. no. of outgoing correspondence letters
Coordinate to organize Compliance committee, writing minutes
Coordinate to organize training for new joiners or ad-hoc Compliance topic
Extract report of training courses attendance to remind deadline to complete
Manage expired MyProcedures by CIB procedures for review/update
Input the implementation paths for all procedures in “To-do” list in the CRMS Procedure Module
Draft letters/response letters to SBV, the Court, Tax Dept., Custom Dept. (on client information)
Other tasks assigned by Head of Compliance

Professional Ethics (PE)

To align with the development of PE policies and guidelines provided by Paris Head Office and APAC PE
To coordinate with other local Compliance (if applicable) to update PE compliance policies
To implement rules, processes and controls for misconduct prevention, as well as prevention and follow‐through of due process.
To ensure the consistency of the Code of Conduct integration into the country’s action principles for the employees
To closely liaise and communicate with local BL and/or OP Compliance for PE matters
To provide (or jointly with local Compliance) advice and support to employees of BL, Territories and Entities
To coordinate PE meetings within the local country should there be multiple entities with different local compliance teams (if applicable)
To coordinate with local Compliance to ensure implementation of PE controls including local specific controls
To coordinate with APAC CCRM team to ensure performance of PE GCP and / or onsite reviews (if applicable)
To contribute to and/or coordinate with local / OP Compliance for CCIRC / GRAM / CRMS exercise and applicable risk assessment exercise from PE perspective
To handle the whistleblowing alerts directly conveyed to him/her while guaranteeing confidentiality
To handle breaches in PE policies in accordance with APAC guidelines and/or local procedures
To perform training and ensure sensitization of PE topics
To closely liaise with APAC PE team to ensure consistent approach in handling PE matters within the context of local regulatory requirements
To contribute and support global and regional PE projects including IT and Efficiency projects and initiatives as and when required
To actively attend and contribute towards ad-hoc and regular meetings arranged by Paris Head Office PE and APAC PE
To timely share or provide PE related policies, procedures, trends, dashboards, statistics and other intelligence with APAC PE, as and when required
To escalate to Head of APAC PE when there is a complex PE situation for decision making / consultation

Financial Security

Coordinate screening request from Regional and Local regulator (sending request to CLM for screening, follow up and report on the result)
Make reports to local regulators on screening request
Perform maker level for adding names to local blacklist and to Vigilance

Key Interaction

Compliance Vietnam Team
Other Business Lines/ Functions within Vietnam

Experience And Qualification Required

University graduate with major in Business Administration, Legal, Finance or Accounting.
At least 5 years of banking and/or regulatory experience
Good command of written and oral English and Vietnamese

Khu vực

Hồ Chí Minh - Việc làm tại Hồ Chí Minh

Báo cáo

BNP PARIBAS Xem trang công ty

Quy mô:

Trên 10.000 nhân viên

Địa điểm:

Tầng M, Pan Pacific Hà Nội, số 1, đường Thanh Niên, Phường Trúc Bạch, Quận Ba Đình, Thành phố Hà Nội, Việt Nam

BNP được biết đến là tập đoàn ngân hàng quốc tế của Pháp. Đây là ngân hàng lớn thứ 87 trên thế giới về tổng số tài sản. Đặc biệt, BNP còn là ngân hàng lớn nhất ở Châu Âu với tổng số tài sản lên đến 2.357,07 tỷ USD. Hiện ngân hàng đang hoạt động, phát triển kinh doanh trên 72 quốc gia và vùng lãnh thổ với hơn 196.000 nhân viên

Là đơn vị luôn đi đầu trong lĩnh vực tài trợ dự án, ngân hàng BNP liên tục hỗ trợ sự phát triển của đất nước về cơ sở hạ tầng. Cùng với đó là những hỗ trợ về thông tin liên lạc và năng lượng.

Không chỉ có vậy, những công ty đa quốc gia còn được hưởng nhiều dịch vụ ngân hàng doanh nghiệp và tổ chức một cửa, bao gồm: Tài trợ vốn lưu động, chuỗi cung ứng, quản lý tiền mặt, thương mại và thu nhập cố định với nhiều vị trí quan trọng cả về nội tệ và ngoại tệ.

Với sự hiện diện mạnh mẽ trong khu vực và toàn cầu của hệ thống ngân hàng BNP Paribas. Có rất nhiều nhà xuất khẩu trong nước và quốc tế đều được hưởng lợi từ một trong những mạng lưới trung tâm thương mại hàng đầu trên thế giới.

Chính sách bảo hiểm

Được tham gia BHXH, BHTN, BHYT, …. theo luật bảo hiểm theo quy định của pháp luật Nhà Nước

Các hoạt động ngoại khóa

Tổ chức các hoạt động thể thao: bóng đá, bóng chuyển, ….
Tổ chức các bữa tiệc party, các sự kiện
Du lịch hàng năm
Team building ngoài trời

Lịch sử thành lập

Thành lập năm 2015

Mission

Với mối quan hệ kỹ thuật số ngày càng tăng giữa chúng tôi và khách hàng, chúng tôi không ngừng nỗ lực để làm cho các dịch vụ tài chính và ngân hàng toàn diện của chúng tôi trở nên dễ dàng hơn, thiết thực hơn và thích ứng tốt hơn. Để hỗ trợ sứ mệnh của chúng tôi, BNP Paribas đã phát triển một hệ sinh thái toàn diện dành riêng cho chuyển đổi và đổi mới kỹ thuật số. Chúng tôi có thể tái tạo lại các giải pháp độc đáo cho khách hàng của mình dựa trên văn hóa hợp tác kinh doanh vững chắc với các nhà khai thác công nghệ tài chính và kỹ thuật số, sự tương tác mạnh mẽ và sự cởi mở với các cơ hội và thay đổi.
Chúng tôi tận dụng tiềm năng của các công nghệ mới, bao gồm Trí tuệ nhân tạo, Dữ liệu lớn và Chuỗi khối, để đáp ứng đầy đủ các nhu cầu của khách hàng.