Câu hỏi phỏng vấn Trưởng phòng tuân thủ

Compliance Officer là người đảm bảo cho các quy định và các tiêu chuẩn pháp luật được thực thi chuẩn xác, nhờ đó các rủi ro của doanh nghiệp sẽ được hạn chế tối đa, giúp doanh nghiệp có được sự phát triển bền vững và hiệu quả nhất. 

Bộ câu hỏi phỏng vấn Trưởng phòng tuân thủ cơ bản nhất

Giới thiệu đôi nét về bản thân

Câu hỏi phổ biến này luôn được sử dụng để bắt đầu mọi cuộc phỏng vấn. Nhà tuyển dụng thường bắt đầu cuộc phỏng vấn này nhằm tạo ra không khí nhẹ nhàng, thoải mái giúp ứng viên không bị căng thẳng, lo lắng. Từ đó dễ dàng thể hiện, bộc lộ những tố chất của bản thân khi ứng tuyển vào vị trí Trưởng phòng tuân thủ .

Hãy dùng ba từ để miêu tả bản thân?

Thật không dễ dàng gì để đúc kết toàn bộ tính cách trong một số từ rất ít. Tuy nhiên, nhà tuyển dụng khá ưa thích câu hỏi này, vì câu hỏi này sẽ khiến ứng viên phải nghiêm túc suy nghĩ về con người thật của họ. 

Với câu hỏi này bạn cần thể hiện được sự nhận thức cao độ về bản thân, nhìn nhận điểm mạnh của mình một cách thực tế và thể hiện rằng thương hiệu cá nhân của bạn phù hợp với văn hóa của doanh nghiệp.

Bộ câu hỏi kiểm tra kiến thức, năng lực và kỹ năng của ứng viên

Bạn hiểu gì về vai trò của một nhân viên tuân thủ?

Cán bộ tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng các chính sách và thủ tục của công ty hoặc tổ chức tuân thủ luật pháp và quy định hiện hành. Công việc này đòi hỏi sự hiểu biết về hoạt động của tổ chức cũng như các yêu cầu pháp lý và đạo đức của tổ chức. Người phỏng vấn muốn đảm bảo rằng bạn hiểu vai trò của một nhân viên tuân thủ và có thể mang lại những kỹ năng và kiến ​​thức cần thiết cho vị trí này.

Ví dụ: “Là một nhân viên tuân thủ, tôi hiểu rằng vai trò của tôi là đảm bảo rằng các chính sách và thủ tục của tổ chức phù hợp với luật pháp và quy định hiện hành. Điều này liên quan đến việc luôn cập nhật những thay đổi trong luật pháp và phát triển các chiến lược để giải quyết mọi lĩnh vực có khả năng không tuân thủ. Ngoài ra, tôi hiểu rằng điều quan trọng là có thể xác định các rủi ro tiềm ẩn và phát triển các kế hoạch giảm thiểu trước khi chúng trở thành vấn đề. Tôi có kinh nghiệm kiểm toán hồ sơ tài chính và thực hiện đánh giá rủi ro, điều này đã mang lại cho tôi những kỹ năng cần thiết để thành công trong vai trò này.”

Mô tả kinh nghiệm của bạn trong việc phát triển và thực hiện các chính sách và thủ tục để đảm bảo tuân thủ quy định.

Cán bộ tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng tổ chức tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành. Điều này đòi hỏi phải phát triển và thực hiện các chính sách và thủ tục để đảm bảo tổ chức luôn tuân thủ và mọi vi phạm tiềm ẩn đều được xác định và giải quyết nhanh chóng. Người phỏng vấn muốn biết liệu bạn có kinh nghiệm và kiến ​​thức cần thiết để đảm bảo rằng công ty tuân thủ tất cả các quy định có liên quan hay không.

Ví dụ: “Tôi có nhiều kinh nghiệm trong việc phát triển và thực hiện các chính sách và thủ tục để đảm bảo tuân thủ quy định. Tôi đã làm việc với nhiều ngành khác nhau, bao gồm tài chính, y tế và công nghệ, vì vậy tôi quen thuộc với các quy định áp dụng cho từng ngành. Ngoài ra, tôi đã phát triển các tài liệu đào tạo và tổ chức các buổi hội thảo để đảm bảo nhân viên hiểu được trách nhiệm của họ khi tuân thủ quy định. Kiến thức và kinh nghiệm của tôi sẽ giúp tổ chức của bạn luôn tuân thủ và tránh được những hình phạt tốn kém.”

Làm cách nào để bạn luôn được thông báo về những thay đổi trong luật, quy định và tiêu chuẩn ngành có thể ảnh hưởng đến tổ chức của chúng ta?

Cán bộ tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng tổ chức của họ tuân thủ luật pháp và quy định hiện hành cũng như tuân thủ các tiêu chuẩn ngành. Điều quan trọng là các nhân viên tuân thủ phải luôn cập nhật những thay đổi về luật và quy định có thể ảnh hưởng đến tổ chức của họ để đảm bảo rằng tổ chức luôn tuân thủ. Câu hỏi này giúp người phỏng vấn hiểu được ứng viên sẽ được thông báo như thế nào về những thay đổi trong bối cảnh tuân thủ.

Ví dụ: “Tôi luôn được cập nhật về những thay đổi trong bối cảnh tuân thủ bằng cách thường xuyên xem xét các ấn phẩm thương mại, tạp chí pháp lý và các nguồn thông tin khác. Tôi cũng tham dự các hội nghị và hội thảo trực tuyến liên quan đến chủ đề tuân thủ để có thể cập nhật mọi luật hoặc quy định mới có thể ảnh hưởng đến tổ chức của chúng ta. Ngoài ra, tôi có một mạng lưới đồng nghiệp chuyên về lĩnh vực này mà tôi thường xuyên liên lạc để cập nhật thông tin. Cuối cùng, tôi xem xét tất cả các tài liệu liên quan ít nhất mỗi năm một lần để đảm bảo rằng các quy trình của chúng tôi vẫn tuân thủ.”

Giải thích cách bạn tiến hành đánh giá nội bộ để xác định các lĩnh vực không tuân thủ.

Cán bộ tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng công ty đáp ứng tất cả các quy định cần thiết. Câu hỏi này cho phép người phỏng vấn đánh giá kiến ​​thức của bạn về quá trình tiến hành kiểm toán nội bộ, cũng như cách bạn tiếp cận nó. Nó cũng cung cấp cho người phỏng vấn ý tưởng về cách bạn sẽ thực hiện để đảm bảo rằng công ty tuân thủ các yêu cầu pháp lý của mình.

Ví dụ: “Khi tiến hành kiểm toán nội bộ, tôi sẽ bắt đầu bằng việc nghiên cứu kỹ lưỡng các quy định và pháp luật hiện hành để đảm bảo rằng tôi hiểu những gì cần phải kiểm toán. Sau đó, tôi sẽ phát triển một kế hoạch thu thập thông tin từ cả nhân viên nội bộ và các bên liên quan bên ngoài, chẳng hạn như khách hàng hoặc nhà cung cấp. Điều này có thể bao gồm các cuộc phỏng vấn, đánh giá tài liệu, nghiên cứu và các phương pháp điều tra khác. Sau khi có tất cả thông tin, tôi sẽ phân tích nó để xác định các lĩnh vực không tuân thủ và sau đó làm việc với ban quản lý để lập kế hoạch hành động khắc phục. Trong suốt quá trình này, tôi sẽ duy trì liên lạc cởi mở với tất cả các bên liên quan, đảm bảo rằng mọi người đều biết về tiến trình kiểm toán và mọi rủi ro tiềm ẩn.”

Bạn sử dụng những chiến lược nào để đảm bảo rằng nhân viên tuân thủ các chính sách và thủ tục của công ty?

Các công ty cần đảm bảo rằng nhân viên của họ tuân theo các quy tắc và quy định mà họ có nghĩa vụ pháp lý. Cán bộ tuân thủ đảm bảo rằng công ty tuân thủ luật pháp và quy định có liên quan cũng như các chính sách nội bộ của công ty. Bằng cách đặt câu hỏi này, người phỏng vấn đang muốn hiểu bạn sẽ làm thế nào để đảm bảo rằng nhân viên tuân thủ các quy tắc.

Ví dụ: “Tôi có một cách tiếp cận toàn diện để đảm bảo rằng nhân viên tuân thủ các chính sách và thủ tục của công ty. Điều này bao gồm việc tạo ra các kênh liên lạc rõ ràng để báo cáo vi phạm, thường xuyên tiến hành kiểm toán, đào tạo về luật và quy định có liên quan, thực hiện hệ thống khen thưởng và trừng phạt đối với việc tuân thủ và thiết lập chính sách cởi mở với nhân viên. Tôi cũng tin vào việc luôn cập nhật những thay đổi trong ngành và đảm bảo rằng các chính sách của chúng tôi phù hợp với những thay đổi đó. Ngoài ra, tôi có kinh nghiệm phát triển và thực thi các chính sách, điều tra các vi phạm tiềm ẩn và làm việc với các đơn vị bên ngoài để đảm bảo tuân thủ.”

Bạn có quen thuộc với các loại công cụ quản lý rủi ro khác nhau được các tổ chức sử dụng không?

Cán bộ tuân thủ cần phải có kiến ​​thức về các công cụ và phương pháp khác nhau được sử dụng để đánh giá và quản lý rủi ro. Câu hỏi này được thiết kế để đánh giá mức độ kiến ​​thức và kinh nghiệm của bạn trong lĩnh vực quản lý rủi ro. Nó cũng sẽ giúp người phỏng vấn hiểu rõ hơn về khả năng của bạn trong việc xác định và giảm thiểu rủi ro trong tổ chức.

Ví dụ: “Tôi rất quen thuộc với các công cụ khác nhau được sử dụng để xác định và quản lý rủi ro. Với vai trò hiện tại là nhân viên tuân thủ, tôi sử dụng bản đồ quy trình để ghi lại các quy trình và xác định các khu vực rủi ro. Tôi cũng thường xuyên tiến hành phân tích lỗ hổng để đánh giá các biện pháp kiểm soát hiện có và xác định bất kỳ điểm yếu tiềm ẩn nào trong quy trình của chúng tôi. Ngoài ra, tôi có kinh nghiệm sử dụng việc lập kế hoạch theo kịch bản để lập kế hoạch cho các loại rủi ro khác nhau có thể phát sinh trong tương lai. Mục tiêu của tôi là luôn đảm bảo rằng tổ chức của chúng tôi có sẵn các biện pháp quản lý rủi ro tốt nhất có thể.”

Bạn xử lý các tình huống có xung đột giữa các yêu cầu pháp lý và mục tiêu của tổ chức như thế nào?

Các nhân viên tuân thủ thường phải giải quyết hai khía cạnh khác nhau của một công ty: các yêu cầu pháp lý phải đáp ứng và các mục tiêu của tổ chức. Điều quan trọng là nhân viên tuân thủ phải có khả năng điều hướng hai bên này và có thể đưa ra giải pháp phù hợp cho cả hai. Người phỏng vấn có thể đang cố gắng xem liệu bạn có thể suy nghĩ thấu đáo những loại vấn đề này và đưa ra giải pháp phù hợp cho cả hai bên hay không.

Ví dụ: “Khi có xung đột giữa các yêu cầu pháp lý và mục tiêu của tổ chức, tôi tin rằng điều quan trọng là phải đánh giá tình hình trước tiên. Tôi sẽ xem xét tất cả ưu và nhược điểm của mỗi bên và sau đó đưa ra giải pháp đáp ứng các yêu cầu pháp lý mà vẫn giúp tổ chức đạt được mục tiêu của mình. Theo kinh nghiệm của tôi với tư cách là một nhân viên tuân thủ, tôi đã có thể giải quyết thành công những loại xung đột này bằng cách tìm ra các giải pháp sáng tạo phù hợp cho cả hai bên.”

Mô tả thời điểm bạn phải điều tra một hành vi vi phạm chính sách hoặc luật pháp của công ty.

Các nhân viên tuân thủ cần phải điều tra kỹ lưỡng cũng như có thể quản lý các tình huống phức tạp với một người đứng đầu cấp cao. Bằng cách yêu cầu bạn mô tả thời điểm bạn phải điều tra một hành vi vi phạm tiềm ẩn, người phỏng vấn đang cố gắng đánh giá kiến ​​thức của bạn về các quy định tuân thủ và kinh nghiệm của bạn trong việc tiến hành điều tra. Họ cũng sẽ muốn biết cách bạn xử lý các cuộc trò chuyện khó khăn và cách bạn quản lý các bên liên quan.

Ví dụ: “Tôi được giao nhiệm vụ điều tra một hành vi có khả năng vi phạm chính sách của công ty khi một nhân viên bị nghi ngờ sử dụng tài nguyên của công ty để trục lợi cá nhân. Tôi bắt đầu bằng việc xem xét các chính sách và luật pháp của công ty để đảm bảo rằng tôi hiểu đầy đủ về tình hình. Sau đó, tôi đã phỏng vấn nhân viên được đề cập và các bên liên quan khác, xem xét bằng chứng và so sánh nó với các chính sách và luật pháp của công ty. Tôi có thể xác định rằng nhân viên đó thực sự đã vi phạm chính sách của công ty và có thể cung cấp một báo cáo toàn diện cho ban điều hành. Trong suốt quá trình, tôi vẫn bình tĩnh và chuyên nghiệp, đồng thời có thể xử lý hiệu quả những cuộc trò chuyện khó khăn nảy sinh.”

Bạn tiếp cận việc đào tạo nhân viên mới về các chính sách và thủ tục tuân thủ của tổ chức như thế nào?

Cán bộ tuân thủ giúp duy trì các tiêu chuẩn của công ty và ngăn chặn công ty vi phạm pháp luật hoặc các quy định của ngành. Điều quan trọng là tất cả nhân viên phải hiểu các chính sách và quy trình tuân thủ cũng như cách áp dụng chúng vào công việc hàng ngày của mình. Người phỏng vấn cần biết rằng bạn có thể truyền đạt hiệu quả các chính sách và thủ tục của tổ chức theo cách mà nhân viên có thể hiểu và làm theo.

Kinh nghiệm “Đậu” phỏng vấn khi xin việc làm Trưởng phòng tuân thủ 

Tìm kiếm việc làm Trưởng phòng tuân thủ

Trên thực tế, không có quá nhiều việc làm Trưởng phòng tuân thủ cho bạn lựa chọn vì không giống như nhiều vai trò khác, công việc này có tính đặc thù và các công ty nhỏ thường không cần Trưởng phòng tuân thủ trong khi các công ty vừa và lớn sẽ thuê một số lượng hạn chế. Kênh tốt nhất để tìm việc Trưởng phòng tuân thủ là các trang web tuyển dụng chuyên nghiệp hoặc các hội nhóm chuyên môn trên Facebook.
Bạn có thể theo dõi và bật chế độ nhận thông báo tự động để cập nhật kịp thời các thông tin đăng tuyển dụng mới nhất. Trước khi gửi CV, bạn cũng nên liên hệ với nhà tuyển dụng và hỏi rõ về các thông tin liên quan đến công việc, chế độ đãi ngộ, các yêu cầu khác ngoài thông báo tuyển dụng để cân nhắc xem mình có thực sự phù hợp với vị trí tại công ty đó hay không.

Tìm hiểu kỹ về công ty trước phỏng vấn

Muốn có một cuộc phỏng vấn thành công thì trước tiên bạn phải tìm hiểu về công ty cũng như vị trí công việc mà bạn đang ứng tuyển. Đó là một việc làm quan trọng nhưng lại thường bị bỏ qua.

Một sự tìm hiểu trước các thông tin chính về công ty không chỉ giúp bạn trả lời dễ dàng trả lời những câu hỏi của nhà tuyển dụng liên quan đến lịch sử công ty mà còn xác định xem bạn có phù hợp với môi trường làm việc và mục tiêu nghề nghiệp công ty hướng tới. Hiện nay, không khó để nắm bắt thông tin về bất cứ công ty nào trên Internet. Hãy truy cập vào trang web của công ty đó hoặc tìm thông tin trên các trang mạng để có kết quả đúng nhất.

CV xin việc làm Trưởng phòng tuân thủ

CV xin việc Trưởng phòng tuân thủ có một số điểm khác biệt với CV xin việc cho các vị trí khác, chủ yếu là định dạng phải chuyên nghiệp, nghiêm túc và các thông tin trong đó tập trung nhiều vào bằng cấp cũng như những công ty bạn từng làm việc trước đó. Nếu bạn từng làm Trưởng phòng tuân thủ cho những công ty, tập đoàn lớn thì đừng quên đề cập đến nó trong CV vì điều này cho thấy kinh nghiệm của bạn trong việc xử lý các vấn đề pháp lý phức tạp.
Bên cạnh đó, bằng cấp, trường đại học và những chứng chỉ hành nghề luật cũng sẽ khiến nhà tuyển dụng tin tưởng hơn vào năng lực của bạn. Dĩ nhiên là bạn chỉ nên liệt kê các chứng chỉ này nếu bạn thực sự có, đặc biệt không nên nói dối trong CV khi bạn theo nghề Luật.

Mẹo phỏng vấn Trưởng phòng tuân thủ

Khi phỏng vấn cho vị trí Trưởng phòng tuân thủ, bạn cần chú ý đến nhiều yếu tố, từ trang phục đến tác phong và những nội dung bạn chia sẻ khi trả lời câu hỏi của nhà tuyển dụng.
Trưởng phòng tuân thủ là công việc yêu cầu sự chuyên nghiệp và chính xác tuyệt đối, bởi vậy bạn cần thể hiện được sự chuyên nghiệp của mình ngay từ trang phục và cách chào hỏi. Bạn nên mặc đồ lịch sự, chẳng hạn như áo sơ mi trắng (khoác thêm áo vest nếu cần), quần đen hoặc váy đen, đầu tóc gọn gàng, sạch sẽ. Bên cạnh đó, bạn cũng nên cho người phỏng vấn thấy được sự tự tin của bạn.
Trong suốt cuộc phỏng vấn, nếu được hỏi về các tình huống pháp lý, bạn hãy trả lời dựa trên kiến thức pháp lý, quy định, điều luật nhưng đứng trên lập trường của doanh nghiệp, làm sao để cho thấy rằng bạn hiểu quan điểm từ phía họ và biết cách xử lý thế nào để đảm bảo quyền lợi hợp pháp cho họ. Ngoài ra một Trưởng phòng tuân thủ cũng cần thể hiện được sự đĩnh đạc và khả năng thuyết phục, đàm phán hiệu quả.

Chuẩn bị trước cách xử lý với câu hỏi về hành vi ứng xử

Ngày càng nhiều công ty sử dụng các câu hỏi liên quan đến hành vi ứng xử với các ứng cử viên luật trong các cuộc phỏng vấn pháp lý. Vì thế hãy chuẩn bị chu đáo, kỹ lưỡng câu trả lời để phòng khi có gặp phải những câu hỏi như vậy sẽ dễ dàng giải quyết và ghi điểm tuyệt đối với nhà tuyển dụng.

Những câu hỏi hành vi thường liên quan đến trải nghiệm của bạn với công việc trước đây. Nhà tuyển dụng có thể yêu cầu bạn trình bày một tình huống mà bạn giải quyết rắc rối, áp lực hay phải đưa ra quyết định khó khăn. Với những câu hỏi như vậy, hãy chuẩn bị trước cho mình các ví dụ cụ thể, cùng với đó là cách giải quyết hợp lý mà bạn đã thực hiện để ngăn chặn tác động to lớn của vấn đề. Đây cũng là cơ hội giúp bạn thể hiện được kỹ năng giải quyết vấn đề của bản thân.