Công việc của Trưởng phòng tuân thủ là gì?
Trưởng phòng tuân thủ (Compliance Officer) là người đảm nhận vai trò quản lý và giám sát việc tuân thủ các quy định, quy tắc và quy trình trong một tổ chức. Trưởng phòng tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng tất cả các hoạt động của tổ chức đều tuân thủ các quy định pháp luật, quy tắc nội bộ và các tiêu chuẩn đặt ra. Nhiệm vụ của trưởng phòng tuân thủ bao gồm việc xây dựng và triển khai chính sách và quy trình tuân thủ, đảm bảo nhân viên được đào tạo về tuân thủ và thực hiện kiểm tra và giám sát để đảm bảo tuân thủ.
Mô tả công việc Trưởng phòng tuân thủ
- Thiết lập tiêu chuẩn cho quá trình liên lạc với cá nhân, tổ chức ngoài công ty
- Xác định những rủi ro mà tổ chức phải đối mặt. Tạo và thực hiện các quy trình để bảo vệ khỏi những rủi ro đó
- Cập nhập thông tin, chính sách, quy định mới trong nội bộ và diễn giải để nhân viên hiểu và đảm bảo các hành vi vi phạm pháp luật sẽ không xảy ra.
- Làm việc với quản lý và các bộ phận liên quan đảm bảo có thể xử lý các trường hợp khẩn cấp bất cứ lúc nào.
- Đề xuất các biện pháp kỷ luật đối với nhân viên vi phạm quy định
Trưởng phòng tuân thủ có mức lương bao nhiêu?
Lương cơ bản
Lương bổ sung
260 - 390 triệu
/nămLộ trình sự nghiệp Trưởng phòng tuân thủ
Tìm hiểu cách trở thành Trưởng phòng tuân thủ, bạn cần có những kỹ năng và trình độ học vấn nào để thành công cũng như đạt được mức lương mong đợi ở mỗi bước trên con đường sự nghiệp của bạn.
Số năm kinh nghiệm
Điều kiện và Lộ trình trở thành một Trưởng phòng tuân thủ?
Yêu cầu tuyển dụng Trưởng phòng tuân thủ
Kiến thức
Để có thể ứng tuyển việc làm này, bạn cần phải tốt nghiệp đại học các ngành: Kinh tế, tài chính, kế toán… trở lên. Tuy nhiên, điều này cũng có thể tùy theo công việc cụ thể mà nhà tuyển dụng sẽ đưa ra yêu cầu bằng cấp, chứng chỉ cần thiết.
Tư duy phản biện
Tư duy phản biện hay khả năng xác định, đánh giá, phân tích những ưu khuyết điểm và tính khả thi của giải pháp đó. Bạn cần có kỹ năng này để có thể xem xét các chính sách, thủ tục kinh doanh và đánh giá các giải pháp có thể sử dụng.
Khả năng giao tiếp
Khả năng giao tiếp sẽ quyết định việc chuyển giao thông tin thông qua văn bản, lời nói có hiệu quả hay không. Mỗi nhân viên tuân thủ đều cần có kỹ năng giao tiếp tốt để có thể phân tích, làm rõ vấn đề và truyền đạt lại các thông tin quan trọng cho nhân viên trong công ty.
Khả năng tổ chức, sắp xếp công việc
Sẽ có rất nhiều công việc cần giải quyết đối với 1 nhân viên tuân thủ. Để có thể hoàn thành tốt, hoàn thành đủ, đúng thời hạn thì bạn cần biết cách sắp xếp thứ tự trước sau sao cho phù hợp.
Đọc hiểu
Trưởng phòng tuân thủ là người phụ trách triển khai quy định pháp luật trong doanh nghiệp của mình. Điều này đòi hỏi họ cần phải có sự hiểu biết kỹ càng đối với các văn bản, tài liệu pháp lý, các báo cáo kiểm toán… thông qua việc đọc hiểu.
Phân tích – Diễn giải
Cán bộ tuân thủ cần có khả năng phân tích và diễn giải tốt để làm rõ các vấn đề phức tạp và đưa ra giải pháp hiệu quả.
Định hướng chi tiết
Sự khác biệt giữa tuân thủ và không tuân thủ thường có thể rất nhỏ, nhưng trưởng phòng tuân thủ cần có khả năng nhận ra sự khác việt và giúp mọi người hiểu được tầm quan trọng của điều đó.
Lộ trình thăng tiến Trưởng phòng tuân thủ
Mức lương bình quân của Trưởng phòng tuân thủ có thể khác nhau tùy thuộc vào nhiều yếu tố như trình độ chuyên môn, kỹ năng, trách nhiệm công việc, địa điểm và điều kiện thị trường lao động.
- Trưởng kinh doanh khu vực: 15 - 20 triệu đồng/tháng
- Trưởng phòng kinh doanh: 20 - 25 triệu đồng/tháng
Trưởng phòng tuân thủ
Đây là vị trí quản lý trong lĩnh vực tuân thủ. Trưởng phòng tuân thủ có trách nhiệm lãnh đạo và quản lý các hoạt động tuân thủ trong tổ chức. Họ đảm bảo rằng tất cả các quy định và quy trình được thực hiện đúng và hiệu quả.
Giám đốc tuân thủ
Là vị trí cấp cao quản lý và định hướng chiến lược cho các hoạt động tuân thủ trong tổ chức. Giám đốc tuân thủ phải tuân thủ tiêu chuẩn cao nhất về tính liêm chính và đạo đức. Họ phải cảnh giác, chủ động và kỹ lưỡng. Họ có vẻ cực kỳ bảo thủ trong cách tiếp cận hầu hết các ý tưởng mới, nhưng đây là kiểu người bạn muốn vì thái độ của họ sẽ bảo vệ công ty của bạn khỏi vi phạm bất kỳ luật hoặc quy định nào.
Đánh giá, chia sẻ về Trưởng phòng tuân thủ
Các Trưởng phòng tuân thủ chuyên nghiệp nói gì về công việc của họ? Đọc qua các bài đánh giá, chia sẻ kinh nghiệm làm việc của họ dành cho các công ty.
Đang cập nhật...Phỏng vấn Trưởng phòng tuân thủ
↳
"Trong quá trình làm việc, tôi đã có kinh nghiệm thực hiện và duy trì hệ thống tuân thủ pháp luật và quy định nội bộ trong môi trường làm việc trước đây. Qua việc xây dựng và thực hiện các chính sách, quy trình và kiểm soát nội bộ, tôi đã đảm bảo tuân thủ mọi quy định cần thiết. Đồng thời, tôi cũng liên tục cập nhật, đào tạo và hướng dẫn đội ngũ nhằm đảm bảo môi trường làm việc tuân thủ pháp luật, đạo đức và hiệu quả."
↳
Để xác định và giải quyết hiệu quả các vấn đề pháp lý trong doanh nghiệp và đảm bảo tuân thủ theo quy định hiện hành, tôi áp dụng một quy trình chặt chẽ. Đầu tiên, tôi tiến hành việc nghiên cứu và hiểu rõ về pháp luật liên quan đến ngành hoạt động của doanh nghiệp. Tôi liên tục cập nhật thông tin pháp lý để đảm bảo sự hiểu biết sâu rộng về các quy định mới. Sau đó, tôi thường xuyên tương tác với các bên liên quan như luật sư, chuyên gia pháp lý để đề xuất giải pháp phù hợp và thực hiện những biện pháp cần thiết để đảm bảo tuân thủ. Quan trọng nhất, tôi đề cao việc xây dựng các chính sách, quy trình nội bộ và huấn luyện nhân viên về các vấn đề pháp lý, từ đó tạo môi trường làm việc tuân thủ pháp luật và giảm thiểu rủi ro pháp lý cho doanh nghiệp.
↳
Tôi muốn họ thấy tôi là một ứng viên đủ tự tin và phù hợp cho vị trí công việc này. Tôi sẽ không để sự do dự hoặc không rõ ràng ảnh hưởng đến ấn tượng của mình.
↳
Trong quá trình làm việc, tôi đã có kinh nghiệm đề xuất và tham gia vào việc xây dựng các chính sách và quy trình mới nhằm nâng cao tuân thủ pháp luật và minh bạch trong tổ chức. Một ví dụ điển hình là khi tôi đề xuất và tham gia vào việc xây dựng một chính sách quản lý thông tin và quy trình kiểm soát dữ liệu để đảm bảo tuân thủ các quy định về bảo mật và quyền riêng tư. Điều này không chỉ giúp tăng cường tuân thủ pháp luật mà còn đảm bảo sự minh bạch và an toàn về thông tin trong tổ chức.
Câu hỏi thường gặp về Trưởng phòng tuân thủ
Trưởng phòng tuân thủ giúp các tổ chức quản lý rủi ro và tránh các vụ kiện bằng cách đảm bảo hoạt động kinh doanh được thực hiện tuân thủ luật pháp tiểu bang và liên bang. Trưởng phòng tuân thủ được giao nhiệm vụ từ việc phát triển các chính sách của công ty, tạo ra các số liệu để giúp theo dõi việc tuân thủ và thực hiện kiểm tra tuân thủ. Họ cũng phải tiếp tục nghiên cứu luật pháp tiểu bang và liên bang liên quan đến ngành của họ và đảm bảo rằng công ty tiến hành kinh doanh theo các quy định mới phát sinh.
Mức lương của Trưởng phòng tuân thủ hiện nay dao động trong khoảng 20 - 30 triệu đồng/tháng.
Một số câu hỏi phỏng vấn Trưởng phòng tuân thủ thường gặp:
- Vấn đề thách thức nhất mà bạn gặp phải trong việc tuân thủ là gì?
- Bạn xử lý thế nào trong tình huống có người không tuân thủ?
- Khi nào bạn phải làm việc với những người ở bộ phận khác?
- Bạn đã xử lý các vấn đề bảo mật như thế nào?
- Bạn đã sắp xếp thứ tự ưu tiên cho các nhiệm vụ trong vai trò trước đây của mình như thế nào?
- Bạn đã giúp giáo dục nhân viên về các chính sách tuân thủ như thế nào?
- Bạn đã bao giờ cần sa thải một nhân viên chưa?
- Bạn có trình độ học vấn gì để tuân thủ?
- Bạn đã từng xử lý người tố cáo ở các vị trí trước đây chưa?
- Bạn xử lý xung đột trong các nhóm tuân thủ như thế nào?
Lộ trình thăng tiến của Trưởng phòng tuân thủ bao gồm các vị trí sau:
- Trưởng phòng tuân thủ
- Giám đốc tuân thủ
