Tweet
Facebook
Copy Link
Mô tả công việc
Mô tả công việc
Quy trình KYC và onboarding khách hàng:
● Đôi khi, các dự án và trách nhiệm đặc biệt có thể phát sinh.
● Đánh giá rủi ro đối với các mối quan hệ khách hàng mới và hiện tại theo Khung AML/CTF của DNBC và Khẩu vị rủi ro của nó.
● Thực hiện thẩm định, yêu cầu thông tin và tài liệu KYC cũng như viết Đánh giá rủi ro khách hàng để đề xuất cho Ban quản lý.
● Lập kế hoạch và đánh giá định kỳ các mối quan hệ với khách hàng, cũng như tiến hành đánh giá khách hàng theo sự cố và sự kiện.
● Scan và lưu trữ tài liệu KYC, cũng như cập nhật cơ sở dữ liệu và bảng tính nội bộ.
Giám sát giao dịch:
● Sàng lọc thông tin người gửi và người thụ hưởng như một phần của quá trình xác minh danh tính và tiến hành đánh giá thẩm định cho mục đích AML- CTF.
● Đánh giá hồ sơ khách hàng và dữ liệu khách hàng để xác định xem hoạt động này có nhất quán với hoạt động mua hàng/thanh toán thông thường hay không.
● Làm việc với các cảnh báo/trường hợp thủ công và do hệ thống tạo để phát hiện các giao dịch có khả năng đáng ngờ.
● Giám sát và tiến hành đánh giá về các khoản thanh toán SEPA, SWIFT và không phải SWIFT.
● Trao đổi hiệu quả với các bên liên quan/đối tác ngân hàng trong và ngoài công ty về các câu hỏi liên quan đến giao dịch;
Điều tra & Báo cáo:
● Cung cấp tư vấn chuyên môn về các vấn đề liên quan đến AML- CTF cho Phòng Tuân thủ.
● Thực hiện đánh giá/xem xét rủi ro AML- CTF đối với các chính sách và thủ tục liên quan đến khách hàng của DNBC.
● Quản lý, xác định và chuyển các giao dịch đáng ngờ tới Cán bộ báo cáo rửa tiền (“MLRO”) để báo cáo tiếp cho chính quyền địa phương (FATF, FCIS, FINTRAC,...) nếu cần.
● Chủ động tiến hành điều tra kỹ lưỡng nhiều loại giao dịch đáng báo động trong hoạt động của khách hàng (hồ sơ giao dịch, KYC và hồ sơ kỹ thuật số).
Nhiệm vụ sắp xếp và báo cáo:
● Báo cáo trực tiếp cho Trưởng nhóm Tuân thủ.
● Làm việc với các thành viên khác trong nhóm để đảm bảo tuân thủ chính sách của DNBC
● Chuyển vấn đề nghiêm trọng lên cấp quản lý cao hơn.
Yêu cầu ứng viên:
● Hiểu biết cơ bản về các quy định Biết khách hàng của bạn (bao gồm khuôn khổ AML/CFT).
● Kỹ năng phân tích giao dịch liên quan đến chuyển khoản quốc tế, hoạt động ngân hàng tương ứng, tiền mặt và sàng lọc.
● Hơn 1 năm kinh nghiệm đã được chứng minh trong một tổ chức tài chính được quản lý với các vai trò tương tự (KYC/CDD/Giám sát giao dịch, nhà phân tích AML, nhóm chống gian lận, v.v.). Tươi hơn cũng được chào đón để thử.
● Bằng Cử nhân trở lên về Tài chính – Ngân hàng, Luật, Kinh tế, Quan hệ đối ngoại, Quản trị kinh doanh hoặc các chuyên ngành liên quan.
● Có kiến thức cơ bản về thanh toán quốc tế, giám sát giao dịch cũng như các quy định về AML. Có Chứng chỉ AML là một lợi thế.
● Giao tiếp tốt, kỹ năng nói và viết tiếng Anh lưu loát.
● Khả năng quản lý các nhiệm vụ được giao một cách hiệu quả và kịp thời.
Quyền lợi
- Lương tháng 13, thưởng Tết và các dịp Lễ lớn (1/1, 30/4, 2/9)
- Được đào tạo bài bản, chuyên nghiệp các sản phẩm, dịch vụ trong thời gian thử việc
- Phụ cấp theo Luật lao động (Tết thiếu nhi, Thai sản, Tết Trung thu, cưới hỏi..)
- Môi trường làm việc trẻ trung, năng động, sáng tạo
- Lương cạnh tranh
- Các loại Bảo hiểm theo quy định Nhà nước
Cập nhật gần nhất lúc: 2024-08-14 02:55:03
DNBC - thành viên của BIN Corporation Group được thành lập với tư cách là tổ chức dịch vụ thanh toán vào năm 2017, cung cấp dịch vụ ngân hàng số, giao dịch thanh toán, bao gồm chuyển tiền, chuyển tiền, mua thẻ thanh toán trên toàn cầu cho phép khách hàng sử dụng hệ sinh thái thị trường toàn cầu để đạt được mục tiêu kinh doanh của mình mục tiêu thông qua một đối tác đáng tin cậy.
DNBC Financial hiện có mặt tại Liên minh Châu Âu, Việt Nam, Singapore, Hồng Kông, Canada và hiện nay là California, Hoa Kỳ đã đưa chúng tôi trở thành một định chế tài chính quốc tế.
Công việc của Trưởng phòng tuân thủ là gì?
Trưởng phòng tuân thủ (Compliance Officer) là người đảm nhận vai trò quản lý và giám sát việc tuân thủ các quy định, quy tắc và quy trình trong một tổ chức. Trưởng phòng tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng tất cả các hoạt động của tổ chức đều tuân thủ các quy định pháp luật, quy tắc nội bộ và các tiêu chuẩn đặt ra. Nhiệm vụ của trưởng phòng tuân thủ bao gồm việc xây dựng và triển khai chính sách và quy trình tuân thủ, đảm bảo nhân viên được đào tạo về tuân thủ và thực hiện kiểm tra và giám sát để đảm bảo tuân thủ.
Mô tả công việc Trưởng phòng tuân thủ
- Thiết lập tiêu chuẩn cho quá trình liên lạc với cá nhân, tổ chức ngoài công ty
- Xác định những rủi ro mà tổ chức phải đối mặt. Tạo và thực hiện các quy trình để bảo vệ khỏi những rủi ro đó
- Cập nhập thông tin, chính sách, quy định mới trong nội bộ và diễn giải để nhân viên hiểu và đảm bảo các hành vi vi phạm pháp luật sẽ không xảy ra.
- Làm việc với quản lý và các bộ phận liên quan đảm bảo có thể xử lý các trường hợp khẩn cấp bất cứ lúc nào.
- Đề xuất các biện pháp kỷ luật đối với nhân viên vi phạm quy định
Trưởng phòng tuân thủ có mức lương bao nhiêu?
Lương cơ bản
Lương bổ sung
260 - 390 triệu
/nămLộ trình sự nghiệp Trưởng phòng tuân thủ
Tìm hiểu cách trở thành Trưởng phòng tuân thủ, bạn cần có những kỹ năng và trình độ học vấn nào để thành công cũng như đạt được mức lương mong đợi ở mỗi bước trên con đường sự nghiệp của bạn.
Số năm kinh nghiệm
Điều kiện và Lộ trình trở thành một Trưởng phòng tuân thủ?
Yêu cầu tuyển dụng Trưởng phòng tuân thủ
Kiến thức
Để có thể ứng tuyển việc làm này, bạn cần phải tốt nghiệp đại học các ngành: Kinh tế, tài chính, kế toán… trở lên. Tuy nhiên, điều này cũng có thể tùy theo công việc cụ thể mà nhà tuyển dụng sẽ đưa ra yêu cầu bằng cấp, chứng chỉ cần thiết.
Tư duy phản biện
Tư duy phản biện hay khả năng xác định, đánh giá, phân tích những ưu khuyết điểm và tính khả thi của giải pháp đó. Bạn cần có kỹ năng này để có thể xem xét các chính sách, thủ tục kinh doanh và đánh giá các giải pháp có thể sử dụng.
Khả năng giao tiếp
Khả năng giao tiếp sẽ quyết định việc chuyển giao thông tin thông qua văn bản, lời nói có hiệu quả hay không. Mỗi nhân viên tuân thủ đều cần có kỹ năng giao tiếp tốt để có thể phân tích, làm rõ vấn đề và truyền đạt lại các thông tin quan trọng cho nhân viên trong công ty.
Khả năng tổ chức, sắp xếp công việc
Sẽ có rất nhiều công việc cần giải quyết đối với 1 nhân viên tuân thủ. Để có thể hoàn thành tốt, hoàn thành đủ, đúng thời hạn thì bạn cần biết cách sắp xếp thứ tự trước sau sao cho phù hợp.
Đọc hiểu
Trưởng phòng tuân thủ là người phụ trách triển khai quy định pháp luật trong doanh nghiệp của mình. Điều này đòi hỏi họ cần phải có sự hiểu biết kỹ càng đối với các văn bản, tài liệu pháp lý, các báo cáo kiểm toán… thông qua việc đọc hiểu.
Phân tích – Diễn giải
Cán bộ tuân thủ cần có khả năng phân tích và diễn giải tốt để làm rõ các vấn đề phức tạp và đưa ra giải pháp hiệu quả.
Định hướng chi tiết
Sự khác biệt giữa tuân thủ và không tuân thủ thường có thể rất nhỏ, nhưng trưởng phòng tuân thủ cần có khả năng nhận ra sự khác việt và giúp mọi người hiểu được tầm quan trọng của điều đó.
Lộ trình thăng tiến Trưởng phòng tuân thủ
Mức lương bình quân của Trưởng phòng tuân thủ có thể khác nhau tùy thuộc vào nhiều yếu tố như trình độ chuyên môn, kỹ năng, trách nhiệm công việc, địa điểm và điều kiện thị trường lao động.
- Trưởng kinh doanh khu vực: 15 - 20 triệu đồng/tháng
- Trưởng phòng kinh doanh: 20 - 25 triệu đồng/tháng
Trưởng phòng tuân thủ
Đây là vị trí quản lý trong lĩnh vực tuân thủ. Trưởng phòng tuân thủ có trách nhiệm lãnh đạo và quản lý các hoạt động tuân thủ trong tổ chức. Họ đảm bảo rằng tất cả các quy định và quy trình được thực hiện đúng và hiệu quả.
Giám đốc tuân thủ
Là vị trí cấp cao quản lý và định hướng chiến lược cho các hoạt động tuân thủ trong tổ chức. Giám đốc tuân thủ phải tuân thủ tiêu chuẩn cao nhất về tính liêm chính và đạo đức. Họ phải cảnh giác, chủ động và kỹ lưỡng. Họ có vẻ cực kỳ bảo thủ trong cách tiếp cận hầu hết các ý tưởng mới, nhưng đây là kiểu người bạn muốn vì thái độ của họ sẽ bảo vệ công ty của bạn khỏi vi phạm bất kỳ luật hoặc quy định nào.