Tweet
Facebook
Copy Link
As the BNP Paribas Compliance Transformation progresses, the role of Regulatory Office Compliance Officers will evolve in line with the new Compliance operating model. He/she will cover:
- Regulatory Office: to provide reasonable assurance with respect of applicable laws and regulations within the territory.
- PE correspondents: to assist the Head of PE in APAC with the overall objective to promoting a shared common culture of probity and improve staff behavior.
- He/she is responsible for working on the regulatory watch and updating procedures relating to regulatory guidelines and rules. This includes:
- Disseminate and advise on regulatory updates to relevant parties;
- Responsible for monitoring licensing conditions;
- Assist the Head of Compliance for the territory in projects involving regulatory consultations, review, etc.
- Assist the Head of Compliance for the territory in regulatory compliance and regulatory relationship matters with the regulators, industry associations and other external parties.
- He/she assists Head of compliance to validate the policies to be adhered by the territory and controls that they are respected and implemented by achieving a twofold objective:
- Independence of decisions; binding advice
- Close partnership with the business to provide them, guidance and advisory
- He/she works in close cooperation with Head of Compliance for the territory and business line heads to ensure consistency of decisions and operating models.
- He/she works in close cooperation with Head of Compliance for providing timely and accurate regulatory submissions in terms of surveys, consultations, etc.
- Coordinate/ monitor of reports required by Central bank that need across BNPP departments to involve.
- Record Statutory Declarations in the log, track the signed Statutory Declarations, approve requests in Sailpoint, send updated list to Regional team
- Scan the new local regulations, log in the management sheet and filling
- Support to collect documents evidences for conducting Control plan on PE, MI, PIC.
- Disseminate regulators’ requirement for ad-hoc report or basic/simple reminder/notices
- Prepare licensing documentation to submit to regulators
- Manage ref. no. of outgoing correspondence letters
- Coordinate to organize Compliance committee, writing minutes
- Coordinate to organize training for new joiners or ad-hoc Compliance topic
- Extract report of training courses attendance to remind deadline to complete
- Manage expired MyProcedures by CIB procedures for review/update
- Input the implementation paths for all procedures in “To-do” list in the CRMS Procedure Module
- Draft letters/response letters to SBV, the Court, Tax Dept., Custom Dept. (on client information)
- Other tasks assigned by Head of Compliance
- To align with the development of PE policies and guidelines provided by Paris Head Office and APAC PE
- To coordinate with other local Compliance (if applicable) to update PE compliance policies
- To implement rules, processes and controls for misconduct prevention, as well as prevention and follow‐through of due process.
- To ensure the consistency of the Code of Conduct integration into the country’s action principles for the employees
- To closely liaise and communicate with local BL and/or OP Compliance for PE matters
- To provide (or jointly with local Compliance) advice and support to employees of BL, Territories and Entities
- To coordinate PE meetings within the local country should there be multiple entities with different local compliance teams (if applicable)
- To coordinate with local Compliance to ensure implementation of PE controls including local specific controls
- To coordinate with APAC CCRM team to ensure performance of PE GCP and / or onsite reviews (if applicable)
- To contribute to and/or coordinate with local / OP Compliance for CCIRC / GRAM / CRMS exercise and applicable risk assessment exercise from PE perspective
- To handle the whistleblowing alerts directly conveyed to him/her while guaranteeing confidentiality
- To handle breaches in PE policies in accordance with APAC guidelines and/or local procedures
- To perform training and ensure sensitization of PE topics
- To closely liaise with APAC PE team to ensure consistent approach in handling PE matters within the context of local regulatory requirements
- To contribute and support global and regional PE projects including IT and Efficiency projects and initiatives as and when required
- To actively attend and contribute towards ad-hoc and regular meetings arranged by Paris Head Office PE and APAC PE
- To timely share or provide PE related policies, procedures, trends, dashboards, statistics and other intelligence with APAC PE, as and when required
- To escalate to Head of APAC PE when there is a complex PE situation for decision making / consultation
- Coordinate screening request from Regional and Local regulator (sending request to CLM for screening, follow up and report on the result)
- Make reports to local regulators on screening request
- Perform maker level for adding names to local blacklist and to Vigilance
- Compliance Vietnam Team
- Other Business Lines/ Functions within Vietnam
- University graduate with major in Business Administration, Legal, Finance or Accounting.
- At least 5 years of banking and/or regulatory experience
- Good command of written and oral English and Vietnamese
BNP được biết đến là tập đoàn ngân hàng quốc tế của Pháp. Đây là ngân hàng lớn thứ 87 trên thế giới về tổng số tài sản. Đặc biệt, BNP còn là ngân hàng lớn nhất ở Châu Âu với tổng số tài sản lên đến 2.357,07 tỷ USD. Hiện ngân hàng đang hoạt động, phát triển kinh doanh trên 72 quốc gia và vùng lãnh thổ với hơn 196.000 nhân viên
Là đơn vị luôn đi đầu trong lĩnh vực tài trợ dự án, ngân hàng BNP liên tục hỗ trợ sự phát triển của đất nước về cơ sở hạ tầng. Cùng với đó là những hỗ trợ về thông tin liên lạc và năng lượng.
Không chỉ có vậy, những công ty đa quốc gia còn được hưởng nhiều dịch vụ ngân hàng doanh nghiệp và tổ chức một cửa, bao gồm: Tài trợ vốn lưu động, chuỗi cung ứng, quản lý tiền mặt, thương mại và thu nhập cố định với nhiều vị trí quan trọng cả về nội tệ và ngoại tệ.
Với sự hiện diện mạnh mẽ trong khu vực và toàn cầu của hệ thống ngân hàng BNP Paribas. Có rất nhiều nhà xuất khẩu trong nước và quốc tế đều được hưởng lợi từ một trong những mạng lưới trung tâm thương mại hàng đầu trên thế giới.
Chính sách bảo hiểm
- Được tham gia BHXH, BHTN, BHYT, …. theo luật bảo hiểm theo quy định của pháp luật Nhà Nước
Các hoạt động ngoại khóa
- Tổ chức các hoạt động thể thao: bóng đá, bóng chuyển, ….
- Tổ chức các bữa tiệc party, các sự kiện
- Du lịch hàng năm
- Team building ngoài trời
Lịch sử thành lập
- Thành lập năm 2015
Mission
- Với mối quan hệ kỹ thuật số ngày càng tăng giữa chúng tôi và khách hàng, chúng tôi không ngừng nỗ lực để làm cho các dịch vụ tài chính và ngân hàng toàn diện của chúng tôi trở nên dễ dàng hơn, thiết thực hơn và thích ứng tốt hơn. Để hỗ trợ sứ mệnh của chúng tôi, BNP Paribas đã phát triển một hệ sinh thái toàn diện dành riêng cho chuyển đổi và đổi mới kỹ thuật số. Chúng tôi có thể tái tạo lại các giải pháp độc đáo cho khách hàng của mình dựa trên văn hóa hợp tác kinh doanh vững chắc với các nhà khai thác công nghệ tài chính và kỹ thuật số, sự tương tác mạnh mẽ và sự cởi mở với các cơ hội và thay đổi.
- Chúng tôi tận dụng tiềm năng của các công nghệ mới, bao gồm Trí tuệ nhân tạo, Dữ liệu lớn và Chuỗi khối, để đáp ứng đầy đủ các nhu cầu của khách hàng.
Công việc của Nhân viên tuân thủ là gì?
Nhân viên tuân thủ (Compliance Officer) là người đảm bảo cho các quy định và các tiêu chuẩn pháp luật được thực thi chuẩn xác, nhờ đó các rủi ro của doanh nghiệp sẽ được hạn chế tối đa, giúp doanh nghiệp có được sự phát triển bền vững và hiệu quả nhất.
Mô tả công việc của nhân viên tuân thủ
Nhiệm vụ chính là giải quyết hiệu quả các vấn đề liên quan đến liên lạc và làm việc với các nhân viên, quản lý liên quan.
Một Compliance Officer còn được xem như một cố vấn với nhiệm vụ bao quát các bộ phận của doanh nghiệp. Họ cần đảm bảo cho doanh nghiệp có đủ khả năng kiểm soát tốt các vấn đề nội bộ, quản lý đo lường được các rủi ro diễn ra trong quá trình hoạt động.
Chi tiết, thì một nhân viên tuân thủ sẽ thực hiện các công việc cụ thể sau đây:
Thiết lập quy trình liên lạc
Quá trình liên lạc với bên ngoài của các nhân sự trong công ty ảnh hưởng không nhỏ đến hoạt động của công ty. Vì vậy, nhiệm vụ của một nhân viên tuân thủ chính là thiết lập được các tiêu chuẩn cho quá trình này.
Một nhân viên tuân thủ cần đảm bảo các kết nối an toàn từ hệ thống dữ liệu doanh nghiệp và các vấn đề liên quan khác.
Cập nhật và truyền đạt các thông tin, chính sách mới
Một Compliance Officer phải là người nắm rõ các tiêu chuẩn quy định và chính sách doanh nghiệp, cũng như nắm rõ các quy định pháp luật về lĩnh vực mà doanh nghiệp đang hoạt động. Thông qua đó, sẽ cập nhật các quy định này đến các nhân sự trong công ty.
Việc làm này cần được thực hiện thường xuyên và những thông tin mới luôn được cập nhật kịp thời, nhờ đó có thể hạn chế được các rủi ro về vi phạm pháp luật cũng như vi phạm chính sách, điều lệ doanh nghiệp, tạo môi trường phát triển an toàn cho doanh nghiệp.
Tổ chức các buổi định hướng đào tạo
Nhân viên tuân thủ có quyền đề xuất để mở các buổi định hướng đào tạo, cập nhật các thông tin chính sách đến nhân viên công ty, phối hợp cùng các cấp quản lý để đảm bảo mọi nhân viên nắm rõ được việc nên làm gì và không nên làm gì trong giới hạn công việc và đặc quyền của mình.
Đề xuất các biện pháp kỷ luật cụ thể
Quy định thưởng phạt là điều cần thiết để khích lệ tinh thần nhân viên cũng như đảm bảo các rủi ro không tái phát. Vì vậy Compliance Officer có thể đề xuất các biện pháp kỷ luật để duy trì tốt nhất những nguyên tắc được thực hiện đồng bộ trong một doanh nghiệp cụ thể.
Nhân viên tuân thủ có mức lương bao nhiêu?
Lương cơ bản
Lương bổ sung
120 - 300 triệu
/nămLộ trình sự nghiệp Nhân viên tuân thủ
Tìm hiểu cách trở thành Nhân viên tuân thủ, bạn cần có những kỹ năng và trình độ học vấn nào để thành công cũng như đạt được mức lương mong đợi ở mỗi bước trên con đường sự nghiệp của bạn.
Số năm kinh nghiệm
Điều kiện và Lộ trình trở thành một Nhân viên tuân thủ?
Yêu cầu tuyển dụng nhân viên tuân thủ
Để trở thành nhân viên tuân thủ, bạn cần đáp ứng được các yêu cầu sau:
Học vấn
- Tốt nghiệp đại học hoặc trên đại học chuyên ngành Kinh tế, Tài chính, Kế toán, Quản trị kinh doanh.
- Có khả năng trình bày lưu loát; Truyền đạt hiệu quả; Thuyết phục người khác.
- Thành thạo tin học văn phòng (Word, Excel …).
- Tiếng Anh giao tiếp tốt.
Kinh nghiệm
- Kinh nghiệm tối thiểu 1 năm làm việc trong các doanh nghiệp trong vị trí liên quan.
- Am hiểu về thị trường tài chính và công cụ trên thị trường tài chính.
Kỹ năng
Tư duy phản biện: Tư duy phản biện hay khả năng xác định, đánh giá, phân tích những ưu khuyết điểm và tính khả thi của giải pháp đó. Bạn cần có kỹ năng này để có thể xem xét các chính sách, thủ tục kinh doanh và đánh giá các giải pháp có thể sử dụng.
Khả năng giao tiếp: Khả năng giao tiếp sẽ quyết định việc chuyển giao thông tin thông qua văn bản, lời nói có hiệu quả hay không. Mỗi nhân viên tuân thủ đều cần có kỹ năng giao tiếp tốt để có thể phân tích, làm rõ vấn đề và truyền đạt lại các thông tin quan trọng cho nhân viên trong công ty.
Khả năng tổ chức, sắp xếp công việc: Sẽ có rất nhiều công việc cần giải quyết đối với 1 nhân viên tuân thủ. Để có thể hoàn thành tốt, hoàn thành đủ, đúng thời hạn thì bạn cần biết cách sắp xếp thứ tự trước sau sao cho phù hợp.
Đọc hiểu: Nhân viên tuân thủ là người phụ trách triển khai quy định pháp luật trong doanh nghiệp của mình. Điều này đòi hỏi họ cần phải có sự hiểu biết kỹ càng đối với các văn bản, tài liệu pháp lý, các báo cáo kiểm toán… thông qua việc đọc hiểu.
Phân tích – Diễn giải: Cán bộ tuân thủ cần có khả năng phân tích và diễn giải tốt để làm rõ các vấn đề phức tạp và đưa ra giải pháp hiệu quả.
Lộ trình thăng tiến của nhân viên tuân thủ
Từ 0 - 1 năm đầu tiên: Thực tập sinh tuân thủ
Trong giai đoạn này, bạn sẽ bắt đầu với vị trí thực tập sinh. Ngày trước, các doanh nghiệp thường để sinh viên hoặc trường đào tạo chủ động liên hệ doanh nghiệp để lấy suất thực tập. Còn ngày nay, nhiều doanh nghiệp sẽ chủ động tuyển dụng thực tập sinh đều đặn mỗi năm, có lương cứng. Đa phần đây đều là những doanh nghiệp, tập đoàn lớn, mong muốn chiêu mộ tinh anh và đào tạo từ sớm, xây dựng lớp nhân sự kế thừa chất lượng cao.
Nhiệm vụ chính mà thực tập sinh được giao phó là hỗ trợ các phòng, ban chuyên môn trong việc xử lý các vấn đề bề nổi, đơn giản. Chắc chắn doanh nghiệp sẽ không giao cho bạn công việc chuyên môn đâu vì đó còn là bí mật kinh doanh và uy tín của tổ chức nữa. Tuy vậy, nhiệm vụ mà một thực tập sinh đảm nhận cũng không hề đơn giản đâu nha. Càng ý thức trách nhiệm trong từng nhiệm vụ nhỏ, bạn càng dễ thành công chinh phục nhà tuyển dụng
Từ 1 - 4 năm: Nhân viên tuân thủ
Với kinh nghiệm và hiểu biết tích lũy sau 1 - 4 năm làm việc, bạn có thể tiến lên vị trí nhân viên tuân thủ. Vai trò của họ là kiểm tra và đảm bảo tính chính xác và tuân thủ quy trình trong quá trình đào tạo. Bạn sẽ tham gia vào việc đánh giá và cải thiện quy trình làm việc, xử lý các vấn đề phát sinh và đảm bảo tuân thủ các quy định và quy trình nội bộ của doanh nghiệp.
Từ 4 - 8 năm: Chuyên viên tuân thủ
Tiếp đó, bạn có thể tiến lên vị trí chuyên viên tuân thủ, sau khi tích được 4 - 8 năm kinh nghiệm. Trách nhiệm của bạn sẽ tăng cường đào tạo nhóm nhân viên và đảm bảo chất lượng dịch vụ đối tác. Bạn sẽ giám sát hoạt động hàng ngày của phòng tuân thủ, định hướng và đào tạo nhân viên, giải quyết các vấn đề phát sinh và tăng cường mối quan hệ với nhân viên.
Từ 8 - 10 năm: Trưởng phòng tuân thủ
Với kinh nghiệm và thành tựu trong quá trình làm việc, bạn có thể tiến lên vị trí trưởng phòng tuân thủ. Vai trò của nhân viên tuân thủ là đào tạo nhóm nhân viên, đảm bảo hiệu quả và tuân thủ các quy trình và quy định. Bạn sẽ tham gia vào quyết định chiến lược và phát triển của doanh nghiệp, cùng với việc đào tạo nhóm nhân viên và tăng cường mối quan hệ với các đối tác quan trọng.
Từ 10 trở lên: Giám đốc tuân thủ
Sau khoảng thời gian này, bạn có thể tiến lên vị trí giám đốc tuân thủ. Với vai trò này, bạn sẽ đảm nhận trách nhiệm đào tạo nhân viên toàn bộ hoạt động của doanh nghiệp, bao gồm quản lý nhân viên, định hướng chiến lược, tăng cường mối quan hệ với đối tác và đạt các mục tiêu tài chính của doanh nghiệp. Vị trí này liên quan đến việc đưa ra quyết định chiến lược, giám sát nhiều chi nhánh và bộ phận, và đóng góp vào sự phát triển và thành công tổng thể của doanh nghiệp.