Tweet
Facebook
Copy Link
Mô tả công việc
The role Head of Compliance Department is to assist Head of Legal & Compliance Division in satisfying the compliance responsibilities. It also acts as the conscience of the Company and preserves its reputation by ensuring all activities are conducted in compliance with all applicable laws and regulations as well as Group standards and requirements.
Key Roles & Responsibilities
1. Regulatory and internal policies compliance
• Ensure SVFC implements the process of adhering to laws, regulations, standards, and other rules set forth by governments and other regulatory bodies, including gap analysis and communicate with relevant divisions/departments to close the gaps;
• Monitor business operations to comply with relevant government regulations, parent company's policies and Company's internal policies;
• Review Company's internal policies for possible risks and liabilities (if any) and research compliance requirements for new initiatives;
• Review Company's contracts/agreements/policies drafted by related functional divisions/departments in accordance with Compliance roles and responsibilities and/or requested by Division Head;
• Draft, update and/or enhance Compliance policies/guidelines/processes when necessary;
• Provide and consolidate comments on draft regulations relevant to SVFC's operations and communicate with related divisions/departments as well as government agencies and other organizations regarding this matter.
• Other tasks if necessary or required.
2. Advice & Guidance:
• Give constructive and practical advice with clear explanation on both the requirements and the intention of the relevant regulations and rules advice to the business.
• Must always have an eye on the future and must take the likelihood of changes to current regulations into account in giving advice.
• Actively encourage directors, senior managers and others to consult Compliance on initiatives and plans at the outset.
• Have or acquire, where possible, good contacts with the regulator and with Compliance Officers from other companies
3. Monitoring/Review:
• Actively monitor the business to provide assurance to all relevant parties including Company management, Group that the processes, procedures and systems in the business are delivering satisfactory standards of compliance, Group Corporate Governance.
• Encourage and assist functional department in development its own monitoring process to ensure the compliance with applicable local laws and other requirements from the Group.
• Closely liaise with Internal Audit should ensure sufficient and necessary assurance could be delivered on a most effective and efficient manner without unnecessary burden on the business.
4. Reporting:
• Submit regular compliance reports to Group Compliance in accordance with the standard format and requirements set by Group Compliance from time to time.
• Report major compliance issues and problems to the CEO and Group Compliance on a timely basis in accordance with the policies and requirements set out in the Group Compliance Standards/ Guidelines.
• Report to the company's Management Committee/ Risk Management Committee/ Supervisory Committee, advising the Committees of the standards of compliance prevailing in the business, the results of compliance monitoring, problems and weaknesses in the business and the impact which proposed regulations will have on the business.
• Submit the regular or ad hoc reports to Local Regulator as per requests.
5. Training & Enhancing Awareness:
• Responsible for conducting direct training or assisting and/or providing advice in the development of Company training strategies, policies and materials related to Compliance, Financial Crimes and AML issues.
6. Liaise & Coordinate:
• Develop and maintain appropriate relationship or perform certain specific activities with various external/ internal bodies and parties: Risk Management Committee, Risk Managers, local senior management including CEO, Regulators, External Auditors, Group Compliance, Compliance functions of other local subsidiaries
7. Anti-Money Laundering Function (AML):
• Responsible for the compliance with the local as well as relevant overseas anti money laundering and terrorist financing regulations.
• Ensure that money laundering and terrorist financing deterrence procedures and controls are robust and in line with the Group.
8. Financial Crime Function:
• Ensure clear and practical Financial Crimes Combating related policies and procedures are in place through either directly adopting the Regional policies and procedures or where local regulations or senior management.
• Ensure any breach or potential breach to the Anti-Bribery and Corruption (ABC) risk appetite or ABC policy requirements is timely reported to the local senior management and Group.
• Ensure the appropriate investigations and follow-up actions are taken in time.
9. Others:
• Other ad-hoc tasks assigned by Division Head or CEO
Yêu cầu công việc
• University graduated, preferable legal/banking/accounting/audit degree holder.
2. Minimum experience
• Prior experience (5 years) in legal or compliance or risk management functions in in banking, finance, accounting or audit is an advantage.
3. Knowledge
• Compliance management (Advice & Guidance, Monitoring/Review, Liaise & Coordinate, AML, Financial Crime Function, Development & Implementation)
• Team Management
• Develop risk management strategies and processes
• Consumer finance/compliance/legal/audit/ law
4. Skills
• Compliance regime
• Risk management
• Compliance/audit techniques
• Reporting
• Market information
• Effective communication skills/ Problem-solving
• Give advice/ Feedback
• Team Building
• Motivating
• Training
• Critical Thinking Ability
Quyền lợi được hưởng
Attractive salary and bonus
Chăm sóc sức khoẻ
Health insurance and Social insurance regulated by Vietnam Labor Law
Khác
Professional, dynamic working environment
Công ty Tài chính TNHH Một thành viên Shinhan Việt Nam, thành viên của Shinhan Card (Hàn Quốc), là Công ty Tài chính tiêu dùng 100% vốn nước ngoài. Với sự kết hợp vững chắc giữa nền tảng công nghệ và các sản phẩm tài chính vượt trội của Shinhan Card cùng hơn 15 năm kinh nghiệm phát triển thị trường cho vay tiêu dùng của Công ty, Shinhan Finance cam kết nỗ lực để trở thành Công ty tài chính hỗ trợ Khách hàng tốt nhất Việt Nam.
Với mạng lưới kinh doanh phát triển rộng khắp trên toàn quốc, Công ty luôn tích cực tiếp cận, tư vấn và hỗ trợ Khách hàng với những giải pháp tài chính cá nhân linh hoạt, giúp Khách hàng hiện thực hóa ước mơ, nâng cao chất lượng cuộc sống. Shinhan Finance tự hào đã và đang được phục vụ gần một triệu Khách hàng Việt Nam và ngày càng có thêm nhiều Khách hàng tín nhiệm lựa chọn các sản phẩm và dịch vụ của Công ty. Công ty sẽ tiếp tục phát huy lợi thế kinh doanh, nâng cao chất lượng dịch vụ, đảm bảo chất lượng quản trị tín dụng và quản trị rủi ro, cam kết trở thành công ty tài chính tiêu dùng minh bạch và uy tín trên thị trường Việt Nam với triết lý kinh doanh đúng đắn: Phấn đấu trở thành một công ty “tốt nhất” hơn là có “lợi nhuận nhất.”
Chính sách bảo hiểm
- Được tham gia đóng BHYT, BHTN,BHXH và các chế độ khác theo quy định của nhà nước
- Được mua bảo hiểm sức khỏe 20tr/năm
- Được khám sức khỏe định kỳ.
Các hoạt động ngoại khóa
- Du lịch trong và ngoài nước hàng năm
- Gala
- Teambuilding
Lịch sử thành lập
- Năm 2007, Shinhan Finance Việt Nam được thành lập và nhận được giấy phép hoạt động từ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
- Năm 2008, Shinhan Finance Việt Nam mở rộng hoạt động và mở thêm các chi nhánh ở các thành phố lớn khắp cả nước.
- Năm 2011, Shinhan Finance Việt Nam chính thức được đổi tên thành Shinhan Vietnam Finance Company Limited để phản ánh sự kết nối và hỗ trợ từ Shinhan Bank - ngân hàng hàng đầu tại Hàn Quốc.
- Năm 2012, Shinhan Vietnam Finance Company Limited trở thành công ty tài chính 100% vốn nước ngoài, sau khi Shinhan Bank hoàn toàn nắm giữ vốn của công ty.
- Năm 2014, Shinhan Vietnam Finance Company Limited đạt cột mốc 5 tỷ USD về dư nợ cho vay.
- Năm 2017, Shinhan Vietnam Finance Company Limited kỷ niệm 10 năm hoạt động tại Việt Nam.
- Năm 2018, Shinhan Bank nhận cấp giấy chứng nhận thành lập Ngân hàng Liên doanh Quốc tế tại Việt Nam.
- Năm 2019, Shinhan Bank chính thức mở chi nhánh đầu tiên tại Hồ Chí Minh - chi nhánh Phú Mỹ Hưng, đồng thời mở rộng hoạt động và tăng cường đầu tư vào Shinhan Vietnam Finance Company Limited.
- Năm 2020, Shinhan Vietnam Finance Company Limited chuyển đổi sang mô hình kinh doanh Ngân hàng công ty, giúp mở ra nhiều cơ hội phát triển và cung cấp dịch vụ tài chính đa dạng hơn cho khách hàng.
- Hiện tại, Shinhan Finance Việt Nam vẫn tiếp tục mở rộng chi nhánh và cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính phù hợp với nhu cầu của khách hàng tại Việt Nam.
Mission
" Góp xây thế giới tốt đẹp hơn bằng Sức mạnh tài chính "
Nỗ lực để ổn định nền thịnh vượng chung, kiến tạo giá trị tốt đẹp hơn cho khách hàng, Shinhan và xã hội. Với mục tiếu ấy, Shinhan tìm kiếm những cách tiếp cận mới, những phương thức mới để mang đến những sản phẩm, dịch vụ đón đầu những thay đổi từ thị trường, đảm bảo hiệu quả đầu tư.
Công việc của Trưởng phòng tuân thủ là gì?
Trưởng phòng tuân thủ (Compliance Officer) là người đảm nhận vai trò quản lý và giám sát việc tuân thủ các quy định, quy tắc và quy trình trong một tổ chức. Trưởng phòng tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng tất cả các hoạt động của tổ chức đều tuân thủ các quy định pháp luật, quy tắc nội bộ và các tiêu chuẩn đặt ra. Nhiệm vụ của trưởng phòng tuân thủ bao gồm việc xây dựng và triển khai chính sách và quy trình tuân thủ, đảm bảo nhân viên được đào tạo về tuân thủ và thực hiện kiểm tra và giám sát để đảm bảo tuân thủ.
Mô tả công việc Trưởng phòng tuân thủ
- Thiết lập tiêu chuẩn cho quá trình liên lạc với cá nhân, tổ chức ngoài công ty
- Xác định những rủi ro mà tổ chức phải đối mặt. Tạo và thực hiện các quy trình để bảo vệ khỏi những rủi ro đó
- Cập nhập thông tin, chính sách, quy định mới trong nội bộ và diễn giải để nhân viên hiểu và đảm bảo các hành vi vi phạm pháp luật sẽ không xảy ra.
- Làm việc với quản lý và các bộ phận liên quan đảm bảo có thể xử lý các trường hợp khẩn cấp bất cứ lúc nào.
- Đề xuất các biện pháp kỷ luật đối với nhân viên vi phạm quy định
Trưởng phòng tuân thủ có mức lương bao nhiêu?
Lương cơ bản
Lương bổ sung
260 - 390 triệu
/nămLộ trình sự nghiệp Trưởng phòng tuân thủ
Tìm hiểu cách trở thành Trưởng phòng tuân thủ, bạn cần có những kỹ năng và trình độ học vấn nào để thành công cũng như đạt được mức lương mong đợi ở mỗi bước trên con đường sự nghiệp của bạn.
Số năm kinh nghiệm
Điều kiện và Lộ trình trở thành một Trưởng phòng tuân thủ?
Yêu cầu tuyển dụng Trưởng phòng tuân thủ
Kiến thức
Để có thể ứng tuyển việc làm này, bạn cần phải tốt nghiệp đại học các ngành: Kinh tế, tài chính, kế toán… trở lên. Tuy nhiên, điều này cũng có thể tùy theo công việc cụ thể mà nhà tuyển dụng sẽ đưa ra yêu cầu bằng cấp, chứng chỉ cần thiết.
Tư duy phản biện
Tư duy phản biện hay khả năng xác định, đánh giá, phân tích những ưu khuyết điểm và tính khả thi của giải pháp đó. Bạn cần có kỹ năng này để có thể xem xét các chính sách, thủ tục kinh doanh và đánh giá các giải pháp có thể sử dụng.
Khả năng giao tiếp
Khả năng giao tiếp sẽ quyết định việc chuyển giao thông tin thông qua văn bản, lời nói có hiệu quả hay không. Mỗi nhân viên tuân thủ đều cần có kỹ năng giao tiếp tốt để có thể phân tích, làm rõ vấn đề và truyền đạt lại các thông tin quan trọng cho nhân viên trong công ty.
Khả năng tổ chức, sắp xếp công việc
Sẽ có rất nhiều công việc cần giải quyết đối với 1 nhân viên tuân thủ. Để có thể hoàn thành tốt, hoàn thành đủ, đúng thời hạn thì bạn cần biết cách sắp xếp thứ tự trước sau sao cho phù hợp.
Đọc hiểu
Trưởng phòng tuân thủ là người phụ trách triển khai quy định pháp luật trong doanh nghiệp của mình. Điều này đòi hỏi họ cần phải có sự hiểu biết kỹ càng đối với các văn bản, tài liệu pháp lý, các báo cáo kiểm toán… thông qua việc đọc hiểu.
Phân tích – Diễn giải
Cán bộ tuân thủ cần có khả năng phân tích và diễn giải tốt để làm rõ các vấn đề phức tạp và đưa ra giải pháp hiệu quả.
Định hướng chi tiết
Sự khác biệt giữa tuân thủ và không tuân thủ thường có thể rất nhỏ, nhưng trưởng phòng tuân thủ cần có khả năng nhận ra sự khác việt và giúp mọi người hiểu được tầm quan trọng của điều đó.
Lộ trình thăng tiến Trưởng phòng tuân thủ
Mức lương bình quân của Trưởng phòng tuân thủ có thể khác nhau tùy thuộc vào nhiều yếu tố như trình độ chuyên môn, kỹ năng, trách nhiệm công việc, địa điểm và điều kiện thị trường lao động.
- Trưởng kinh doanh khu vực: 15 - 20 triệu đồng/tháng
- Trưởng phòng kinh doanh: 20 - 25 triệu đồng/tháng
Trưởng phòng tuân thủ
Đây là vị trí quản lý trong lĩnh vực tuân thủ. Trưởng phòng tuân thủ có trách nhiệm lãnh đạo và quản lý các hoạt động tuân thủ trong tổ chức. Họ đảm bảo rằng tất cả các quy định và quy trình được thực hiện đúng và hiệu quả.
Giám đốc tuân thủ
Là vị trí cấp cao quản lý và định hướng chiến lược cho các hoạt động tuân thủ trong tổ chức. Giám đốc tuân thủ phải tuân thủ tiêu chuẩn cao nhất về tính liêm chính và đạo đức. Họ phải cảnh giác, chủ động và kỹ lưỡng. Họ có vẻ cực kỳ bảo thủ trong cách tiếp cận hầu hết các ý tưởng mới, nhưng đây là kiểu người bạn muốn vì thái độ của họ sẽ bảo vệ công ty của bạn khỏi vi phạm bất kỳ luật hoặc quy định nào.