Tweet
Facebook
Copy Link
As the BNP Paribas Compliance Transformation progresses, the role of Regulatory Office Compliance Officers will evolve in line with the new Compliance operating model. He/she will cover:
- Regulatory Office: to provide reasonable assurance with respect of applicable laws and regulations within the territory.
- PE correspondents: to assist the Head of PE in APAC with the overall objective to promoting a shared common culture of probity and improve staff behavior.
- He/she is responsible for working on the regulatory watch and updating procedures relating to regulatory guidelines and rules. This includes:
- Disseminate and advise on regulatory updates to relevant parties;
- Responsible for monitoring licensing conditions;
- Assist the Head of Compliance for the territory in projects involving regulatory consultations, review, etc.
- Assist the Head of Compliance for the territory in regulatory compliance and regulatory relationship matters with the regulators, industry associations and other external parties.
- He/she assists Head of compliance to validate the policies to be adhered by the territory and controls that they are respected and implemented by achieving a twofold objective:
- Independence of decisions; binding advice
- Close partnership with the business to provide them, guidance and advisory
- He/she works in close cooperation with Head of Compliance for the territory and business line heads to ensure consistency of decisions and operating models.
- He/she works in close cooperation with Head of Compliance for providing timely and accurate regulatory submissions in terms of surveys, consultations, etc.
- Coordinate/ monitor of reports required by Central bank that need across BNPP departments to involve.
- Record Statutory Declarations in the log, track the signed Statutory Declarations, approve requests in Sailpoint, send updated list to Regional team
- Scan the new local regulations, log in the management sheet and filling
- Support to collect documents evidences for conducting Control plan on PE, MI, PIC.
- Disseminate regulators’ requirement for ad-hoc report or basic/simple reminder/notices
- Prepare licensing documentation to submit to regulators
- Manage ref. no. of outgoing correspondence letters
- Coordinate to organize Compliance committee, writing minutes
- Coordinate to organize training for new joiners or ad-hoc Compliance topic
- Extract report of training courses attendance to remind deadline to complete
- Manage expired MyProcedures by CIB procedures for review/update
- Input the implementation paths for all procedures in “To-do” list in the CRMS Procedure Module
- Draft letters/response letters to SBV, the Court, Tax Dept., Custom Dept. (on client information)
- Other tasks assigned by Head of Compliance
- To align with the development of PE policies and guidelines provided by Paris Head Office and APAC PE
- To coordinate with other local Compliance (if applicable) to update PE compliance policies
- To implement rules, processes and controls for misconduct prevention, as well as prevention and follow‐through of due process.
- To ensure the consistency of the Code of Conduct integration into the country’s action principles for the employees
- To closely liaise and communicate with local BL and/or OP Compliance for PE matters
- To provide (or jointly with local Compliance) advice and support to employees of BL, Territories and Entities
- To coordinate PE meetings within the local country should there be multiple entities with different local compliance teams (if applicable)
- To coordinate with local Compliance to ensure implementation of PE controls including local specific controls
- To coordinate with APAC CCRM team to ensure performance of PE GCP and / or onsite reviews (if applicable)
- To contribute to and/or coordinate with local / OP Compliance for CCIRC / GRAM / CRMS exercise and applicable risk assessment exercise from PE perspective
- To handle the whistleblowing alerts directly conveyed to him/her while guaranteeing confidentiality
- To handle breaches in PE policies in accordance with APAC guidelines and/or local procedures
- To perform training and ensure sensitization of PE topics
- To closely liaise with APAC PE team to ensure consistent approach in handling PE matters within the context of local regulatory requirements
- To contribute and support global and regional PE projects including IT and Efficiency projects and initiatives as and when required
- To actively attend and contribute towards ad-hoc and regular meetings arranged by Paris Head Office PE and APAC PE
- To timely share or provide PE related policies, procedures, trends, dashboards, statistics and other intelligence with APAC PE, as and when required
- To escalate to Head of APAC PE when there is a complex PE situation for decision making / consultation
- Coordinate screening request from Regional and Local regulator (sending request to CLM for screening, follow up and report on the result)
- Make reports to local regulators on screening request
- Perform maker level for adding names to local blacklist and to Vigilance
- Compliance Vietnam Team
- Other Business Lines/ Functions within Vietnam
- University graduate with major in Business Administration, Legal, Finance or Accounting.
- At least 5 years of banking and/or regulatory experience
- Good command of written and oral English and Vietnamese
BNP được biết đến là tập đoàn ngân hàng quốc tế của Pháp. Đây là ngân hàng lớn thứ 87 trên thế giới về tổng số tài sản. Đặc biệt, BNP còn là ngân hàng lớn nhất ở Châu Âu với tổng số tài sản lên đến 2.357,07 tỷ USD. Hiện ngân hàng đang hoạt động, phát triển kinh doanh trên 72 quốc gia và vùng lãnh thổ với hơn 196.000 nhân viên
Là đơn vị luôn đi đầu trong lĩnh vực tài trợ dự án, ngân hàng BNP liên tục hỗ trợ sự phát triển của đất nước về cơ sở hạ tầng. Cùng với đó là những hỗ trợ về thông tin liên lạc và năng lượng.
Không chỉ có vậy, những công ty đa quốc gia còn được hưởng nhiều dịch vụ ngân hàng doanh nghiệp và tổ chức một cửa, bao gồm: Tài trợ vốn lưu động, chuỗi cung ứng, quản lý tiền mặt, thương mại và thu nhập cố định với nhiều vị trí quan trọng cả về nội tệ và ngoại tệ.
Với sự hiện diện mạnh mẽ trong khu vực và toàn cầu của hệ thống ngân hàng BNP Paribas. Có rất nhiều nhà xuất khẩu trong nước và quốc tế đều được hưởng lợi từ một trong những mạng lưới trung tâm thương mại hàng đầu trên thế giới.
Chính sách bảo hiểm
- Được tham gia BHXH, BHTN, BHYT, …. theo luật bảo hiểm theo quy định của pháp luật Nhà Nước
Các hoạt động ngoại khóa
- Tổ chức các hoạt động thể thao: bóng đá, bóng chuyển, ….
- Tổ chức các bữa tiệc party, các sự kiện
- Du lịch hàng năm
- Team building ngoài trời
Lịch sử thành lập
- Thành lập năm 2015
Mission
- Với mối quan hệ kỹ thuật số ngày càng tăng giữa chúng tôi và khách hàng, chúng tôi không ngừng nỗ lực để làm cho các dịch vụ tài chính và ngân hàng toàn diện của chúng tôi trở nên dễ dàng hơn, thiết thực hơn và thích ứng tốt hơn. Để hỗ trợ sứ mệnh của chúng tôi, BNP Paribas đã phát triển một hệ sinh thái toàn diện dành riêng cho chuyển đổi và đổi mới kỹ thuật số. Chúng tôi có thể tái tạo lại các giải pháp độc đáo cho khách hàng của mình dựa trên văn hóa hợp tác kinh doanh vững chắc với các nhà khai thác công nghệ tài chính và kỹ thuật số, sự tương tác mạnh mẽ và sự cởi mở với các cơ hội và thay đổi.
- Chúng tôi tận dụng tiềm năng của các công nghệ mới, bao gồm Trí tuệ nhân tạo, Dữ liệu lớn và Chuỗi khối, để đáp ứng đầy đủ các nhu cầu của khách hàng.
Công việc của Nhân viên tuân thủ là gì?
Nhân viên tuân thủ (Compliance Officer) là người đảm bảo cho các quy định và các tiêu chuẩn pháp luật được thực thi chuẩn xác, nhờ đó các rủi ro của doanh nghiệp sẽ được hạn chế tối đa, giúp doanh nghiệp có được sự phát triển bền vững và hiệu quả nhất. Trong lĩnh vực này cơ hội việc làm với các công việc liên quan như Nhân viên kiểm soát chất lượng QC, Nhân viên Kiểm soát nội bộ...cũng rất đa dạng.
Mô tả công việc của vị trí Nhân viên tuân thủ
Thiết lập quy trình liên lạc
Quá trình liên lạc với bên ngoài của các nhân sự trong công ty ảnh hưởng không nhỏ đến hoạt động của công ty. Vì vậy, nhiệm vụ của một nhân viên tuân thủ chính là thiết lập được các tiêu chuẩn cho quá trình này. Một nhân viên tuân thủ cần đảm bảo các kết nối an toàn từ hệ thống dữ liệu doanh nghiệp và các vấn đề liên quan khác.
Cập nhật và truyền đạt các thông tin, chính sách mới
Một Compliance Officer phải là người nắm rõ các tiêu chuẩn quy định và chính sách doanh nghiệp, cũng như nắm rõ các quy định pháp luật về lĩnh vực mà doanh nghiệp đang hoạt động. Thông qua đó, sẽ cập nhật các quy định này đến các nhân sự trong công ty.
Tổ chức các buổi định hướng đào tạo
Nhân viên tuân thủ có quyền đề xuất để mở các buổi định hướng đào tạo, cập nhật các thông tin chính sách đến nhân viên công ty, phối hợp cùng các cấp quản lý để đảm bảo mọi nhân viên nắm rõ được việc nên làm gì và không nên làm gì trong giới hạn công việc và đặc quyền của mình.
Đề xuất các biện pháp kỷ luật cụ thể
Quy định thưởng phạt là điều cần thiết để khích lệ tinh thần nhân viên cũng như đảm bảo các rủi ro không tái phát. Vì vậy Compliance Officer có thể đề xuất các biện pháp kỷ luật để duy trì tốt nhất những nguyên tắc được thực hiện đồng bộ trong một doanh nghiệp cụ thể.
Nhân viên tuân thủ có mức lương bao nhiêu?
Lương cơ bản
Lương bổ sung
120 - 300 triệu
/nămLộ trình sự nghiệp Nhân viên tuân thủ
Tìm hiểu cách trở thành Nhân viên tuân thủ, bạn cần có những kỹ năng và trình độ học vấn nào để thành công cũng như đạt được mức lương mong đợi ở mỗi bước trên con đường sự nghiệp của bạn.
Số năm kinh nghiệm
Điều kiện và Lộ trình trở thành một Nhân viên tuân thủ?
Yêu cầu tuyển dụng của Nhân viên tuân thủ
Để thực hiện tốt các nhiệm vụ được giao, Nhân viên tuân thủ cần sở hữu những kiến thức, chuyên môn vững vàng và thành thạo những kỹ năng mềm liên quan:
Yêu cầu bằng cấp và kiến thức chuyên môn
-
Bằng cấp chuyên môn: Để có thể ứng tuyển việc làm này, bạn cần phải tốt nghiệp đại học các ngành: Kinh tế, tài chính, kế toán… trở lên. Tuy nhiên, điều này cũng có thể tùy theo công việc cụ thể mà nhà tuyển dụng sẽ đưa ra yêu cầu bằng cấp, chứng chỉ cần thiết.
-
Chứng chỉ liên quan: CRCM do Hiệp hội Ngân hàng Hoa Kỳ cung cấp và dành cho các chuyên gia dịch vụ tài chính muốn thể hiện các kỹ năng nâng cao của họ trong việc tuân thủ. Bạn phải có tối thiểu 3 năm kinh nghiệm và được đào tạo về tuân thủ trước đó hoặc 6 năm kinh nghiệm để tham gia kỳ thi CRCM. Sau khi hoàn thành trải nghiệm bắt buộc, bạn phải vượt qua kỳ thi CRCM.
Yêu cầu về kỹ năng
-
Kỹ năng đánh giá rủi ro: Một trong những vai trò chính của người Nhân viên tuân thủ là đánh giá rủi ro của một công ty liên quan đến các quy tắc và quy định, tài chính và quan hệ công chúng. Người Nhân viên tuân thủ sau đó đưa ra các khuyến nghị để giảm thiểu những rủi ro này.
-
Kỹ năng nghiên cứu: Việc nghiên cứu liên tục là rất quan trọng để tuân thủ luật pháp và các quy định. Nhân viên tuân thủ phải được thông báo về những thay đổi, quy định mới nhất để ngăn công ty nhận tiền phạt và các khoản phí pháp lý.
-
Kỹ năng giao tiếp: Các Nhân viên tuân thủ phải truyền đạt các quy định thay đổi cho những người ra quyết định của công ty theo cách dễ hiểu. Cả kỹ năng giao tiếp bằng lời nói và bằng văn bản đều có giá trị đối với vai trò này.
-
Kỹ năng giải quyết xung đột: Vai trò này có thể cần giải quyết xung đột để hòa giải các bất đồng và khắc phục xung đột liên quan đến việc thay đổi luật và quy định.
Yêu cầu khác
-
Chính trực: Chính trực và thẳng thắn là yếu tố quan trọng đối với tư cách là người Nhân viên tuân thủ. Họ luôn phải đưa ra các quyết định đúng đắn về đạo đức.
Lộ trình thăng tiến của Nhân viên tuân thủ
Lộ trình thăng tiến của Nhân viên tuân thủ có thể khá đa dạng và phụ thuộc vào tổ chức và ngành nghề cụ thể. Dưới đây là một lộ trình thăng tiến phổ biến cho vị trí này.
|
Số năm kinh nghiệm |
Vị trí |
Mức lương |
|
0 – 1 năm |
Thực tập sinh tuân thủ |
2.000.000 – 4.000.000 đồng/tháng |
|
2 – 4 năm |
10.000.000 – 13.000.000 đồng/tháng |
|
|
4 – 7 năm |
Chuyên viên tuân thủ |
15.000.000 – 20.000.000 đồng/tháng |
|
7 – 10 năm |
20.000.000 – 30.000.000 đồng/tháng |
Mức lương trung bình của Nhân viên tuân thủ và các ngành liên quan
-
Nhân viên Kiểm soát chất lượng 8.000.000 - 18.000.000 VNĐ (1 tháng)
-
Nhân viên Kiểm soát nội bộ 7.000.000 - 11.000.000 (1 tháng)
1. Thực tập sinh tuân thủ
Mức lương: 2 - 4 triệu/ tháng
Kinh nghiệm làm việc: 0 - 1 năm
Thực tập sinh tuân thủ là sinh viên hoặc người mới tốt nghiệp tham gia vào chương trình thực tập trong lĩnh vực tuân thủ (compliance). Các chương trình thực tập này thường nhằm mục đích cung cấp cho sinh viên hoặc người mới bắt đầu trong lĩnh vực này cơ hội để học hỏi và áp dụng kiến thức về các quy định pháp lý, quy chuẩn nghề nghiệp và các chính sách nội bộ của tổ chức lương
Đánh giá: Thực tập sinh Tuân thủ là vị trí được thiết kế dành cho sinh viên đang theo học chuyên ngành liên quan đến Luật pháp, Kinh tế, Tài chính,... có mong muốn tìm hiểu và trải nghiệm thực tế về lĩnh vực Tuân thủ trong môi trường doanh nghiệp. Làm việc với tư cách là một thực tập sinh tuân thủ, bạn có thể trực tiếp học tập kinh nghiệm từ một người quản lý tuân thủ và tìm hiểu các yêu cầu của vị trí này.
2. Nhân viên tuân thủ
Mức lương: 10 - 13 triệu/ tháng
Kinh nghiệm làm việc: 2 - 4 năm
Nhân viên tuân thủ (Compliance Officer) là người có trách nhiệm giám sát và đảm bảo rằng tổ chức hoặc công ty tuân thủ với các quy định pháp luật, các tiêu chuẩn nghề nghiệp và các chính sách nội bộ. Vai trò của nhân viên tuân thủ rất quan trọng trong việc bảo vệ lợi ích của tổ chức và đảm bảo hoạt động của tổ chức diễn ra theo đúng quy định.
Đánh giá: Một trong những vai trò chính của nhân viên tuân thủ là đánh giá rủi ro của một công ty liên quan đến các quy tắc và quy định, tài chính và quan hệ công chúng. Người quản lý tuân thủ sau đó đưa ra các khuyến nghị để giảm thiểu những rủi ro này.
3. Chuyên viên tuân thủ
Mức lương: 15 - 20 triệu/ tháng
Kinh nghiệm làm việc: 4 - 7 năm
Chuyên viên tuân thủ là một chuyên gia chịu trách nhiệm trong việc đảm bảo rằng một tổ chức hoạt động theo đúng các quy định pháp lý, chuẩn mực và quy trình nội bộ. Vai trò của họ thường là giám sát và thúc đẩy việc tuân thủ các quy tắc và quy định trong tổ chức, đồng thời cung cấp sự hỗ trợ và tư vấn cho các bộ phận khác để đảm bảo rằng mọi hoạt động diễn ra một cách hợp pháp và đạo đức.
Đánh giá: Vai trò của họ thường là giám sát và thúc đẩy việc tuân thủ các quy tắc và quy định trong tổ chức, đồng thời cung cấp sự hỗ trợ và tư vấn cho các bộ phận khác để đảm bảo rằng mọi hoạt động diễn ra một cách hợp pháp và đạo đức.
4. Trưởng phòng tuân thủ
Mức lương: 20 - 30 triệu/ tháng
Kinh nghiệm làm việc: 7 - 10 năm
Trưởng phòng tuân thủ (tiếng Anh: Compliance Manager) là người đứng đầu bộ phận tuân thủ trong một tổ chức, có trách nhiệm đảm bảo rằng tổ chức tuân thủ tất cả các quy định pháp luật, quy tắc và tiêu chuẩn nội bộ và bên ngoài có liên quan.
Đánh giá: Vai trò của họ là đảm bảo rằng tất cả các hoạt động trong tổ chức đều tuân thủ các quy tắc pháp lý và quy trình nội bộ, đồng thời cung cấp hướng dẫn và hỗ trợ cho các bộ phận khác trong tổ chức để thúc đẩy tuân thủ và tuân thủ các quy định.
Đọc thêm:
Việc làm của Nhân viên tuân thủ mới cập nhật